聚融集团:投资者关系管理制度

时间:2020年02月13日 22:26:43 中财网
原标题:聚融集团:投资者关系管理制度


公告编号:2020-008

公告编号:2020-008

重庆聚融建设(集团)股份有限公司
投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。

一、审议及表决情况
公司于2020年2月12日召开第三届董事会第十一次会议,审议通过
《关于<重庆聚融建设(集团)股份有限公司投资者关系管理制度>》
的议案。本议案尚需提交股东大会审议。


二、制度的主要内容,分章节列示:
重庆聚融建设(集团)股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善重庆聚融建设(集团)股份有限公司(以
下简称“公司”)治理结构,规范公司投资者关系工作,加强公司与
投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通,加深投资者
对公司的了解和认同,促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系,
提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力,实现公司价值最


公告编号:2020-008
共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及
其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司实际情况,
特制定本制度。


公告编号:2020-008
共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及
其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定,结合公司实际情况,
特制定本制度。


第二条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强
与投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治
理水平,在保护投资者合法权益的同时实现公司价值最大化的战略管
理行为。


第二章投资者关系管理的宗旨和基本原则

第三条公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开
原则,平等对待全体投资者。在遵守国家法律、行政法规、部门规章
及全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转
让系统公司”)对挂牌公司信息披露规定的前提下,公司保障全体投
资者享有的知情权及其他合法权益。


第四条公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、

完整地介绍和反映公司的实际情况,通过有效沟通增强公司价值。

第五条投资者关系管理的目的包括:
(一)促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的

进一步了解和熟悉;
(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;
(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理


公告编号:2020-008

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(五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。


第六条投资者关系管理的基本原则是:

(一)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监
管部门、全国股份转让系统公司对挂牌公司信息披露的规定,保证信
息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚
未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当
按有关规定及时予以披露;

(二)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可遵循
公平原则面向公司的所有投资者进行自愿性信息披露,主动披露投资
者关心的其他相关信息;

(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及
投资者,避免进行选择性信息披露;

(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准
确,避免过度宣传和误导;

(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分
考虑提高沟通效率,降低沟通成本;

(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实
现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。


第七条公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息
及内部信息的保密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交
易。公司应避免过度宣传可能给投资者造成的误导。



公告编号:2020-008
投资者关系管理的组织及职责

公告编号:2020-008
投资者关系管理的组织及职责

第八条公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构,负责
审核通过公司有关投资者关系管理的制度,并负责监督、核查有关制
度的实施情况及投资者关系管理事务的日常运作情况。公司董事长为
投资者关系管理事务的第一责任人;董事会秘书为公司投资者关系管
理的直接负责人;公司证券事务部是公司投资者关系管理的职能部
门,在董事会秘书的领导下开展有关投资者关系的事务。


除非得到明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员
和员工应避免在投资者关系管理活动中代表公司发言。


第九条公司董事会秘书全权负责公司投资者关系管理工作,
在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负
责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。


董事会秘书负责组织拟订并落实投资者关系管理的相关制度。董
事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息,并及
时反馈给公司董事会及管理层。


第十条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下,公司其
他高级管理人员、其它职能部门、公司各子公司(如有)、分公司(如
有)及全体员工有义务协助投资者关系管理负责人实施投资者关系管
理工作。


公司内部应形成良好的协调机制和信息采集制度。负责投资者关
系管理的部门或人员应及时归集各部门及下属公司(如有)的生产经
营、财务、诉讼等信息,公司各部门及下属公司(如有)应积极配合。



公告编号:2020-008
投资者关系管理包括的主要职责是:

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投资者关系管理包括的主要职责是:

(一)分析研究。统计分析投资者的数量、构成及变动情况;持
续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公
司董事会及管理层;

(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;接待投资
者来访,与投资者保持经常联络,提高投资者对公司事务的参与度;

(三)公共关系。建立并维护与全国股份转让系统公司、媒体以
及其他相关机构之间良好的关系;在涉诉、重大重组、关键人员的变
动、股票交易价格异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合
公司相关部门提出并实施有效的处理方案,积极维护公司的公众形
象;

(四)有利于改善投资者关系的其他工作。


第十二条公司证券事务部履行投资者关系管理的具体工作职
责:

(一)信息披露:收集、学习和研究公司发展战略、经营状况、
行业动态和相关法规,通过适当的方式与投资者沟通,研究公司的投
资者关系状况,真实、准确、完整、及时地进行信息披露;

(二)信息沟通:汇集公司生产、经营、财务等相关的信息,根
据监管部门的要求及时进行信息披露;通过电话、电子邮件、传真、
接待来访等方式回答投资者的咨询;

(三)定期报告:组织年报、半年报的编制、印刷、报送工作;

(四)筹备会议:筹备股东大会、董事会、监事会等,准备会议


公告编号:2020-008(五)投资者接待:接待投资者来访,与投资者保持经常联系,
提高市场对公司的关注度;
(六)公共关系:与全国股份转让系统公司等保持接触,形成并
保持良好的沟通关系;
(七)适当时,在公司网站中设立投资者关系管理专栏,在网上
披露公司信息,方便投资者查询和咨询;

公告编号:2020-008(五)投资者接待:接待投资者来访,与投资者保持经常联系,
提高市场对公司的关注度;
(六)公共关系:与全国股份转让系统公司等保持接触,形成并
保持良好的沟通关系;
(七)适当时,在公司网站中设立投资者关系管理专栏,在网上
披露公司信息,方便投资者查询和咨询;

(八)投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作,档案文
件至少须记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系
活动中谈论的内容、相关建议、意见及未公开重大信息泄密的处理过
程及责任承担等;

(九)维护投资者关系的其它日常工作。


第十三条投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口,代表
着公司的形象,公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和
技能:

(一)全面了解公司各方面情况,包括产业、产品、技术、运营、
管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面;
(二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制;
(三)具有良好的沟通、协调能力及市场营销技巧、技能;
(四)具有良好的品行,诚实守信。

第十四条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人


公告编号:2020-008
大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。


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大的投资者关系促进活动时,还可做专题培训。


第四章投资者关系管理的内容和方式
第十五条投资者关系管理的工作对象:
(一)投资者;
(二)财经媒体等传播媒介;
(三)其他相关机构。

第十六条投资者关系管理的工作内容为,在遵循公开信息披

露原则的前提下,及时向投资者披露影响其决策的相关信息,主要内
容包括:
(一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争

战略和经营方针等;
(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;
(三)公司依法可以披露的经营管理信息包括:生产经营状况、

财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

(四)公司依法可以披露的重大事项包括:公司的重大投资及其
变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;

(五)企业文化建设;
(六)公司的其他相关信息。

第十七条公司与投资者的沟通方式包括:
(一)公告,包括定期报告和临时报告;


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(三)公司网站;

(四)一对一沟通;

(五)电话咨询;

(六)现场参观;

(七)其他符合监管部门要求的方式。


第十八条全国股份转让系统公司网站为公司指定的信息披露
网站,根据法律、法规和证券监管部门、全国股份转让系统公司规定
应进行披露的信息必须于第一时间在指定的公司信息披露网站公布。


第十九条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定网
站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明
确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影
响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道,必要时可
适当回应。


公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活
动,防止泄露未公开重大信息。


第二十条公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询
电话号码。当网址或咨询号码发生变更后,公司应及时进行公告。


公司应对公司网站进行及时更新,并将历史信息与当前信息以显
著标识加以区分,对错误信息应及时更正,避免对投资者产生误导。


公司应丰富公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产
品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章


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第二十一条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件,
充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。


第二十二条公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入、
广泛地沟通。公司设立公开电子信箱,投资者可以通过电子信箱向公
司提出问题和建议,公司也将通过电子信箱回答有关问题并积极吸收
相关合理建议。


第五章现场接待细则
第二十三条投资者、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、
座谈沟通的,实行预约制度,并需预先签署《承诺书》。

第二十四条现场接待投资者、新闻媒体等特定对象由董事会
秘书负责统一安排。


第二十五条公司负责确认投资者、新闻媒体等特定对象的身
份,并负责准备、签署和保存《承诺书》等相关文件,且应指派两人
以上陪同、接待,合理、妥善地安排参观过程。


第二十六条公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象
采访和调研前,应知会董事会秘书,董事会秘书应妥善安排采访或调
研并全程参加。接受采访或调研的人员应积极配合好投资者、新闻媒
体等特定对象的问询,遵守《重庆聚融建设(集团)股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)、《重庆聚融建设(集团)股份有限公
司信息披露事务管理制度》(以下简称“《公司信息披露制度》”)及相
关法律法规的规定,并由专人负责记录接待谈话内容。采访和调研结


公告编号:2020-008
同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。

第二十七条接待投资者、新闻媒体等特定对象形成的相关资
料由公司存档,存档期限十年。


公告编号:2020-008
同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。

第二十七条接待投资者、新闻媒体等特定对象形成的相关资
料由公司存档,存档期限十年。


第二十八条公司必须严格执行公平信息披露的有关规定,公
司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时,必须向所有投资者
公开披露,以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息,不得私下提
前向投资者、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。


接待完毕后,投资者、新闻媒体对外发布公司相关信息时,由公
司索要预发稿件,核对相关内容,董事会秘书复核同意后方可对外发
布。若发现已发布的信息中存在错误、误导性记载的,应要求其改正;
拒不改正的,公司应及时发出澄清公告进行说明。


第六章投资者突发事件处理
第二十九条投资者关系突发事件主要包括:媒体重大负面报
道、重大不利诉讼或仲裁、受到监管部门处罚等事项。

第三十条出现媒体重大负面报道危机时,投资者关系工作职

能部门应采取下列措施:
(一)及时向董事会秘书汇报;
(二)跟踪媒体,并对有关事项进行调查,根据调查的结果和负

面报道对公司的影响程度等综合因素决定是否公告;
(三)通过适当渠道与发布报道的媒体和作者进行沟通,了解事
因、消除隔阂,争取平稳解决;


公告编号:2020-008
经董事长批准,应及时发布澄清公告,必要时可以向全国股份转让系
统公司申请暂停转让;负面报道涉及的事项解决后,应当及时公告。


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经董事长批准,应及时发布澄清公告,必要时可以向全国股份转让系
统公司申请暂停转让;负面报道涉及的事项解决后,应当及时公告。


第三十一条出现重大不利诉讼或仲裁危机时,投资者关系工
作职能部门应采取下列措施:
(一)经董事长批准,及时对有关事件进行披露,并根据诉讼或
仲裁进程进行动态公告。裁决后,应及时进行公告;
(二)与相关部门进行沟通,就诉讼判决或仲裁裁定对公司产生
的影响进行评估,经董事长批准,进行公告;
(三)通过以公告的形式发布致投资者的公开信等途径降低不利
影响,并以诚恳态度与投资者沟通,争取投资者的支持。

第三十二条受到监管部门处罚时,投资者关系工作职能部门

应采取下列措施:
(一)受到调查时,及时向董事长汇报并按监管要求进行公告;
(二)接到处罚通知时,及时向董事长汇报并按监管要求进行公

告;

(三)投资者关系专职管理部门应结合公司实际,与相关业务部
门一起认真分析监管部门处罚的原因,并以书面形式向公司董事长汇
报。


如果公司认为监管部门处罚不当,由董事会秘书处牵头与受处罚
内容相关的业务部门配合,根据相关程序寻求救济;若公司接受处罚,
应当及时研究改善措施,经董事会研究后,根据处罚的具体情况决定


公告编号:2020-008

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第三十三条出现其他突发事件时,投资者关系工作职能部门
应及时向董事会秘书汇报,经公司董事长批准后,确定处理意见并及
时处理。


第七章附则
第三十四条本制度所称“以上”包含本数。

第三十五条本制度未尽事宜,按有关法律、行政法规、证券

监管部门和全国股份转让系统公司的有关规定执行。


第三十六条本制度与国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》的规定有冲突的,按照国家有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。


第三十七条本制度由公司董事会拟定并负责解释及修订。本
制度经公司董事会审议通过之日起生效实施。


重庆聚融建设(集团)股份有限公司
董事会
2020年2月13日


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